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基金从业基础知识模拟题及答案

时间:2020-09-05 19:52:37 基金从业 我要投稿

基金从业基础知识模拟题及答案

  基金从业基础知识模拟题及答案

  1.监事会可以行使的职权包括( )。

基金从业基础知识模拟题及答案

  A:检查公司财务

  B:提议召开临时股东会

  C:当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事经理予以纠正

  D:制定公司的具体规章

  [答] A B C

  2、下列说法正确的有( )。

  A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

  B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

  C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

  D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

  [答] A B C D

  3.基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。

  A:基金管理公司的关联交易

  B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的'报酬

  C:基金管理公司租用基金专用交易席位

  D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所

  [答] A B C D

  4.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

  A:从事内幕交易

  B:发布基金的广告宣传

  C:从业人员为自己或他人买卖股票

  D:贬损同行

  [答] A B C D

  5.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

  A:健全性原则

  B:独立性原则

  C:相互制约原则

  D:成本效益原则

  [答] A B C D

  6.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

  A:全面性原则

  B:审慎性原则

  C:有效性原则

  D:实时性原则

  [答] A B C D

  7.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

  A:一线岗位实行双人、双责、双职

  B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

  C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  [答] A B C

  8.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.3.5%

  [答] D

  9.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上,封闭式基金的存续期不得少于( )年,最低募集数额不得少于( )亿元。

  A.15 2

  B.5 3

  C.15 3

  D.5 2

  [答] D

  10.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过( )个月。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  [答] C

  1.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

  A.15年

  B.60天

  C.1年

  D.15天

  [答] D

  2.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] A

  3.基金终止并报中国证监会备案后( )个工作日内由清算小组公告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  [答] B

  基金托管人更换

  4.新任基金托管人由( )提名。

  A:基金主要发起人

  B:基金管理人

  C:基金管理人或基金主要发起人

  D:基金持有人大会

  [答] B

  5基金托管人更换后,一般由基金管理人在中国证监会和中国人民银行批准后( )个工作日内公告。

  A:7

  B:15

  C:5

  D:3

  [答] C

  6代表基金份额( )以上的基金持有人出席时,基金持有人大会方可召开。

  A:15%

  B:50%

  C:51%

  D:30%

  [答] D

  基金主要发起人要求

  7通知召开基金拓有人大会,召集人应当至少提前( )个工作日公告基金持有人大会的召开时间、表决内容和方式等事项。

  A:30

  B:15

  C:60

  D:7

  [答] A

  8.以书面方式召集基金持有人大会,应当由召集人提前( )天公布提案。

  A:15

  B:7

  C:10

  D:30

  [答] C

  9.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

  A:1

  B:2

  B:3

  D:4

  [答] C

  开放式基金销售方式

  10.下列不是清算小组成员的是( )。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金持有人

  D.基金发起人

  [答] C

  1.机构投资者采用内部管理还是外部管理往往取决于( b )。

  A.机构的性质

  B.机构的规模

  C.法人的判断

  D.实力的雄厚

  2.( b )取决于投资者的风险厌恶程度。

  A.风险容忍度

  B.风险承担意愿

  C.收益要求

  D.风险承受能力

  3.私募基金的投资产品面向不超过( b )人的特定投资者发行。

  A.100

  B.200

  C.150

  D.300

  4.投资组合管理的一般流程不包括(d )

  A.了解投资者需求

  B.制定投资政策

  C.投资组合构建

  D.承诺收益

  5.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求( b )。

  A.越高

  B.越低

  C.没变化

  D.不确定

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