2016证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题
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1、 下列关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是( )。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事
C.一人有限责任公司也要设股东会
D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会
2、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管
3、 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
4、中国证监会按照( )的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.全国人大
B.国务院
C.全国人大常务委员会
D.中国人民银行
5、 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
6、 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的'个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
7、 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
8、 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
9、 擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
10、 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
11、 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
12、 对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
13、 按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基会
14、 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
15、 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
16、 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
17、 期货交易所的会员不包括( )。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
18、 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以( )方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。
A.口头
B.书面
C.电子
D.网络
19、 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
20、 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证券监督管理委员会申请变更登记，此时需提交的材料不包括( )。
A.保荐代表人的联系电话、通信地址
B.变更登记申请报告
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
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