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证券从业资格证券市场法律法规考点归纳

时间:2021-03-19 18:15:53 证券从业 我要投稿

2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳

  证券市场是证券发行和交易的场所。从广义上讲,证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。接下来小编为大家精心准备了2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳,想了解更多相关内容请密切留意我们应届毕业生考试网!

2017证券从业资格证券市场法律法规考点归纳

  证券交易的条件及方式

  (一)证券交易的条件

  (1)依法发行并交付的证券 (2)不在限制期内 (3)在依法设立的交易所上市

  (二)证券交易的方式

  1、竞价交易

  (1)竞价交易的理解 多个买家和卖家,出价最低的卖家和出价最高的买家达成交易。

  (2)公开集中竞价特征 a.在证券交易所内 b.公开申报、竞价成交 c.按买卖组连续成交

  2、竞价交易原则

  (1)价格优先 同时出现两个及以上报价的,卖方以较低价格,买方以较高价格优先成交

  (2)时间优先 两个及以上相同报价的,以报价时间在前的优先成交

  【单选】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。

  A.拍卖 B.约定竞价 C.分散交易 D.公开的集中竞价交易

  答案:D 解析:对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

  股票上市的条件、申请和公告

  (一)股票上市的条件

  1、已公开发行

  2、股本总额不少于3000万元

  3、股本总额未超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数25%

  4、股本总额超过4亿元的,公开发行股份超过股份总数10%

  5、近3年无重大违法行为,财务报告无虚假记载

  *交易所可自行规定不低于上述条件的其他条件

  【单选】下列关于股票上市交易条件的描述中,错误的是( )。

  A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

  B.公司股本总额不少于人民币5000万元

  C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

  D.公司最近3年无重大违法行为

  答案:B 解析:公司股本总额不少于人民币3000万元

  (二)股票上市的申请

  1、上市程序

  (1)发行股票 (2)注册登记 (3)申请上市(向交易所)

  (4)审查批准(交易所上市委员会) (5)订立上市协议(确定上市日期)

  2、申请材料

  (1)上市报告书 (2)申请股票上市的股东大会决议 (3)公司章程

  (4)营业执照 (5)依法经会计师事务所审计的近3年财务会计报告

  (6)法律意见书及上市保荐书 (7)最近一次的招股说明书

  (8)交易所规则规定的其他文件

  3、审查批准

  (1)审查批准的主体 证券交易所上市委员会

  (2)审查批准的`时限 收到申请之日起20个工作日内

  (3)审查批准的报备 报证监会备案,抄报国务院证券委

  (三)股票上市的公告

  1、公告内容

  (1)股票上市的有关文件 (2)股票获准在证券交易所交易的日期

  (3)前十大股东名单和持股数量 (4)公司的实际控制人

  (5)董事、监事、高管人员名单及持有本公司股票和债券的情况

  2、公告要求

  (1)规定期限内公告有关文件 (2)置备于公众场所

  【多选】股票上市必须公告以下哪些内容( )。

  A.股票获准在证券交易所交易的日期 B.前十大股东名单和持股数量

  C.公司的控股股东 D.董事、监事、高管人员名单

  答案:ABD 解析:C项错在应公告公司的实际控制人


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